成都物业神秘顾客 财联社3月4日讯（特约记者 赵昕睿 记者 林坚 ）2024年开年以来，监管坚握从严的主基调愈发高出，透过监管处罚来督促券商作念好主业的按序未放缓。安徽证监局近日暴露了对国元证券的罚单，决定对公司接受出具警示函措施决定。 经查，发现国元证券存在以下问题，一是梗直从业料理存在不及，部分岗亭东谈主员出现梗直从业风险，个别梗直从业风险踪影未依期申报；二是未在甘愿期限内完成个别直投神色股权算帐职责；三是发布证券商量申报业务料理轨制不够完善，个别商量申报制作不够审慎、质地抵制审核把关不够

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